Series 7

一般證券事務代表參加考試擊穿。勘探和符合條件的客戶：問題每個考試4％。評估客戶的需求和目標：問題每次檢查2％。為客戶提供投資信息，並製作適合的建議：問題每個考試48％。處理客戶賬戶及賬戶記錄：問題每個考試11％。理解和說明證券市場“組織和與會者的客戶：問題每個考試21％。處理客戶訂單和交易：問題每次檢查5％。監控經濟和金融活動，表演客戶投資組合分析和制定合適的建議：問題每次檢查8％。統一證券代理國家考試法問題擊穿。人事登記：問題每個考試40％。證券：問題每考試10％。商業行為：問題每個考試40％。管理規定及其他補救措施：問題每考試10％。一般證券事務代表 - （系列7） - 250多項選擇題 - 在給予各125題兩部分; 3個小時的測試時間為每個部分。該註冊資格的候選人的徵集，購買和/或出售的所有證券產品，包括企業債券，市政債券，市政債券基金，期權，直接參與項目，投資公司的產品，和可變合同。一般證券事務代表考試的考試是一個六小時，260問題的測試（其中250計入最終成績）所擁有，維護和管理的金融業監管局（FINRA），涵蓋範圍廣泛的投資，包括股票，債券，期權，有限合夥企業，投資公司的產品（例如，開放和封閉式基金）。候選人必須正確才能通過回答的問題，70％。一旦通過測試，一個是授予一個系列7 /一般證券許可證。